＃勞動基金弊案絕對不是個人行為 ＃勞動部應大破大力徹查到底！
勞動基金弊案發展至今，
檢調查出至少兩家投信業者涉案。
但勞動部的行政作為恐怕有虛應故事之嫌，
在沒有檢討既有內控機制問題前提下，
提交強化內控機制書面報告，恐怕都是假的、無效管理！
＃國內投資組長同時事風險控管成員
攸關勞工退休金的勞動基金投資財務，
勞金局不僅委外代操，同時也自行經營。
檢視勞動基金運用局（以下簡稱勞金局）內部風險控管推動小組，
風險控管查核市場風險、信用風險、流動性風險、作業風險、法律風險。小組成員置委員九人，包含副局長、主任秘書、各業務組組長及主計室主任擔任。
也就是說，＃涉案的游組長同時也是風險控管小組成員，
＃形成自己監理自己的荒謬情形，這制度難道不用調整嗎？
＃無視交易室進出門禁管制
除了勞金局內部風險控管外，
還有勞動部福祉司定期提報勞動基金監理委員會的查核報告書，
發現勞金局無論是在內部的行政管理、對於投信業者的查核督導等，
都過於鬆散，簡直到放水的地步！
這恐怕不是部長說的這是游員的個人行為，
而是整個勞金局都需要大破大力的改革！
像是國內投資組自營交易室規定進出要有紀錄，
#而且禁止私自使用行動電話與外界聯絡，
但是抽查股票交易時間錄影資料，
卻發現交易室門均開啟，
進出根本無須指紋辨識即可進入；
股票交易時間，
#交易室內仍有人員使用手機與外界聯繫。
從勞金局的回覆，違規情形是常態，
這也難怪報載提到，游迺文跑到交易室飆罵交易員，
直接電洽券商主管，指示下單購買特定股票。
＃內部查核委託券商不確實？！
國內投資委託經營控管報告定期提交查核結果，
但卻發現每月控管工作底稿，檢核項目券商明明不符合卻被勾選符合。
一次、二次，我們可以認為是筆誤，
但是經常出現未依實際情形進行勾選，
不禁讓人質疑勞金局有確實在執行查核控管的工作嗎？
例如：國泰與統一投信被查核「是否未買進注意股票？」
查核註記勾選「是 」 ，即未購買注意股票。
但實際上，兩家投信都有買被列為注意股票大立光。
＃越權交易是常態？
105年、107年皆發現國外委託經營受託機構發現越權交易的情形，
受託機構投資超過委託投資方針規定之上限。
而這次弊案同樣也屬於越權交易情形。
但是勞金局的回覆內容，僅是「函請受託機構注意」，
後續作為或改善結果不得而知。
＃勞金局面對考核建議皆虛應回答
基金財務帳務查核其實很清楚的掌握，
有個股交易異常（例如買高賣低、實際操作策略未符合投資策略等）的情形，但勞金局的回覆總是四兩撥千金，以「投資決策牽涉多面向考量」 回答。
這些報告都會提交至勞動基金監理委員會，
今天勞動部若要處理，
單憑這些查核報告，
就可釐清勞金局平日運作的問題，進行督導改革。
一味追求投資績效，
卻忽略防弊任由不法個人，甚至可能是集團對勞動基金上下其手，
勞動部不該被動式等檢調結果，
而是盤點過去缺失徹底改革勞金局。
統一投信 勞動基金 在 [新聞] 勞動基金又爆炒股弊案！統一投信2經理人- 看板Stock 的八卦
原文標題：勞動基金又爆炒股弊案！統一投信2經理人大賺8000萬 聲押禁見
(請勿刪減原文標題)
原文連結：
https://tw.appledaily.com/local/20211001/ACIW323ONNEUXKNRCDI3RWM2FE/
(請善用縮網址工具)
發布時間：9分鐘前
(請以原文網頁/報紙之發布時間為準)
原文內容：
勞動基金又爆經理人利用勞工血汗錢幫自己抬轎炒股弊案！統一證券投資信託公司先前接
受國家勞退基金及公務員退撫基金委託代為操作股票買賣期間，基金經理人孫民承得知公
司決定購買那些股票時，涉嫌超前部署，利用友人的證券帳戶搶先買進股票，等基金進場
，股價上漲後，再出脫持股，不法獲利5000餘萬元。另名基金經理人張繼聖利用相同手法
，以友人的證券帳戶低價買進股票，讓基金幫自己抬轎，藉此炒股牟利3000餘萬元，檢調
昨天發動搜索約談，在今天清晨，以涉犯《證券投資信託及顧問法》，將2人及與孫男合
作的股巿大戶謝登鴻等3人聲押禁見。
另外，配合張繼聖的3名友人，包括與張男不僅合作還分潤的好友彭逸傑，300萬元交保，
林正挺、王偉旭各以200萬元交保，至於幫忙下單購買股票的證券公司營業員等人均請回
。
其實孫民承已非第一次涉及這類弊案，當檢廉偵辦勞金局投資組長的游迺文涉犯勞動基金
炒股弊案，游迺文曾指示統一投信公司資深副總經理闕志昌利用勞動基金進場炒作遠百股
票，當時被約談的對象，就包括該公司基金經理人孫民承。
游迺文案件爆發後，金管會執行金融檢查時，發現統一證券投資信託公司先前接受國家勞
退基金及公務員退撫基金委託代為操作股票買賣期間，孫民承得知公司決定購買那些股票
時，涉嫌超前部署，與進出股巿VIP大戶好友謝登鴻合謀，再利用友人的證券帳戶搶先買
進股票，等基金進場，股價上漲後，再出脫持股，不法獲利5000餘萬。
金管會不僅發現孫民承有鬼，連當時在統一投信擔任基金經理人、外界稱為台股基金第一
操盤手的張繼聖也出了問題，統一投信推出統一強漢基金、統一大滿貫基金，張繼聖在得
知這2檔基金的投資標的時，也與友人彭逸傑、林正挺、王偉旭等人合作，利用人頭在低
價買進股票，等到基金進場上漲後，再出脫持股，不法獲利約3000餘萬元。
金管會認為2人涉及不法，日前將2人函送台北地檢署偵辦，北檢指揮調查局台北市調查處
蒐證告一段落，昨持法院核發的搜索票，前往2人住居處等15處所執行搜索，同時以犯罪
嫌疑人身分約談孫、張及其友人共11人到案，全案朝違反《證券投資信託及顧問法》第
105條之1特別背信罪方向偵辦。（呂志明／台北報導）
心得/評論： ※必需填寫滿20字
這樣的獲利8千多萬要沒收繳回去嗎?繳給誰呀?那買股票的本金是怎麼處置呀??
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