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#盡職審查
在專業領域，作為保薦人必須盡職審查IPO的業務核心範疇和商業背景，否則會被檢控，罰款或停牌!
相反，在政治領域，作為立法會議員，如果盡職審查政府的工程撥款申請，會被批評為拉布，甚至被DQ出場!
兩者比較，可反映立法會的不專業，不受監察，因此亦經常出現工程造假，貪污舞弊，利益輸送等行為!
/證監會的調查發現，渣打證券沒有就中國森林業務的數個核心範疇，作出合理盡職審查。/
【全民媒體】213條令香港金融業面對極大衝擊（Raging Bull）
證券法第213條：
(b) (如某人曾經(或看來是曾經)、正在或可能牽涉入第(1)(a)(i)至(v)款提述的任何事項，不論該人是否明知而牽涉入該等事項)飭令該人採取原訟法庭指示的步驟，包括使交易各方回復他們訂立交易之前的狀況的命令
香港證監上週1月19日按213條，向2012年停牌的中國森林(930)，保薦人瑞銀及渣打證券，及核數師畢馬威入禀法院，要求他們向小股東作出賠償。這件事震驚整個金融，會計及投資銀行界。
香港證監在2012年在洪良事件，首次運用證監法，香港法律第571章，第213條，向洪良提出索償。當時洪良集資所得的9億元，存在香港銀行。證監成功把該款項凍結，把該款項賠償給小股東。洪良保薦人被罰四千二百萬元，及除牌。
之後證監又成功起訴老虎基金內幕交易，及罰款。老虎基金不服上訴，但上訴庭判證監勝訴，可以引用第213條要求犯法者作出賠償。證監法第213條已經成為了證監的尚方寶劍，向行為失當者作出罰款或賠償。
洪良事件因為集資款項仍在香港，保薦人幸運地避過大難。但中國森林已經停牌多年，公司在清盤中，也沒有充足現金賠償。現在證監向有錢的保薦人及核數師索償，是開了前例。
中國森林是首次證監向保薦人及核訴師索償，而金額可能是天文數字，令到金融界嘩然。中國森林是2011年12月5日上市，當時以$3.56為招股價，集資15.525億元。中國森林在2012年1月26日停牌，停牌時的收市價是$2.925。當時市值是89.5億元，大股東佔53%股權。其他投資者佔47%，當時市值是42億元。
中國森林被證監勒令停牌，是加拿大上市的嘉漢林業事件的餘波。2011年沽空機構混水發表報告，指嘉漢林業賬目造假，及有多項有問題交易。加拿大證監起訴嘉漢林業，同時香港上市的林業公司賬目，亦受到質疑。香港證監在2012年1月勒令中國森林停牌，經歷幾年的調查，2016年底向保薦人及核訴師提出索償。
根據上市資料，中國森林上市集資總額是15.525億元，淨收14.096億元，專業費用達到1.429億元。保薦人及核數師收費只是一億多元，但現在面對索償金額可能達到42億元。收費與賠償風險絕對不成正比，令到投資銀行界震盪。最令人害怕的是213條的條款提到的定罪範圍是極之廣闊，是以一個客觀條件來定罪，
只要行為失當者是涉及(i)至(v)提述的任何事項，不論該人明知而牽涉入該等事項。就可以飭令人採取原訟法庭指示的步驟，包括使交易各方回復他們訂立交易之前的狀況的命令。不止定罪條件是客觀的及非常廣闊，賠償更是無上限。
另一方面是責任問題，保薦人，核數師及專業估值師，到底那一位要負上最多責任。保薦人持有內地政府發出的森林使用權文件，但這文件是否等於擁有權，是個可以商榷，大有疑問的問題。
如果政府發出的文件對不可信，那有什麼文件可以信?另一方面是估值的問題，到底森林裏的木材值多少錢，專業估值師是否可信。如果專業估值都不可信，到底有什麼標準可以依賴?現在證監沒有起訴專業估值師，保薦人和核數師都可以把責任赖在估值師身上。
這無上限的賠償將會嚴重打擊投資銀行業務及香港的金融業，就算是最大的國際銀行，也會被這沒有上限的賠償打挎。一些中小型的公司，根本不可能找到保薦人上市。只有大型的企業才能找到保薦人，為他們負責任上市。雖然證監要保薦人及核數師為保薦上市公司的資料正確性負責任是正確的方向，但用213條要保薦人承擔無上限風險，只會令到整個行業窒息。因為沒有保薦人肯負責，而中小型公司找不到保薦人上市，恐怕對整個金融業都不利。
香港證監會嚴打上市保薦人失職行為！昨日宣布一連向四家外資大行，包括瑞銀（UBS）、渣打證券、摩根士丹利及美林，就擔任上市申請保薦人時所犯缺失，合共罰款接近8億元，為史上最高紀錄。
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渣打證券 在 [問題] 渣打的證券戶- 看板Bank_Service - 批踢踢實業坊 的八卦
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