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元大權證網 在 邱顯智 Facebook 八卦
【元大S&P原油正2交易疑雲】
針對元大S&P原油正2的爭議,我今天在財政委員會提出質詢。除了我之外,高嘉瑜 委員、立法委員 江永昌 也針對同樣主題詢問金管會,請金管會面對問題、正視問題、別再逃避閃躲了。
跟大家報告今天質詢的概要:
第一個問題,下市門檻放寬的延議過程、決策層級、公布時間為何?
本週一3月23日中午,金管會證期局副局長來到時代力量黨團辦公室說明此案。我就強烈要求,請提供3月18日期貨公會發給金管會的函文,以及規定放寬的研議決策過程。簽核到什麼層級?幾點幾分簽核完成?幾點幾分上網公告?
結果呢,昨天3月25日下班前,證期局送來薄薄的一張紙,沒有函文,沒有細節,所有內容都是金管會已發布新聞稿的複製貼上,只說3月19日「下午」公告。這不是廢話嗎?我也知道是下午,重點是盤中還是盤後。重點是3月19日之前,元大已經親自、透過期貨公會向金管會陳情,難道元大不會知道金管會的研議方向?
證期局這種遮遮掩掩、唬嚨立法委員的態度,到底要遮掩什麼不可告人的事實?作為主管的顧主委,也沒有任何表示,這是作為金融監理機關的態度嗎?
沒關係,你們不交,我會正式發文給金管會,老老實實交代清楚,至少要把最基本的事實釐清。
第二個問題,顧主委在3月19日盤中釋放將會放寬規定的政策方向,這不是公布影響證券價格的重大訊息嗎?
證券交易法第157-1條第五項都說了「有重大影響其股票價格之消息,指涉及公司之財務、業務或該證券之市場供求、公開收購,其具體內容對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息」。顧主委不願意承認自己的錯誤,非常令人遺憾。
第三個問題,金管會說元大自營部門沒有買賣,有買賣的都是提供流動量的專戶,這樣的解釋足夠嗎?
我要告訴金管會,不是一句話自營部門沒買賣就結束了。提供流動量專戶的交易有沒有借機套利?權證避險專戶的避險操作合理性?最重要的也是大家最關切的,是否有元大或其他券商的關係人藉機買入?這些都是查核報告要釐清的事實。
另外,除了元大證券這個分點,還有「凱基-城中」、「台新證券」、「康和」、「統一」、「永豐金證券」這五個分點的買賣超紀錄都與元大證券類似,這五個券商是流動量提供者嗎?為什麼交易模式與元大證券這麼相似?這些問題沒有交代,金管會的查核就只是過水而已。
我要嚴正呼籲金管會,不要再說什麼只有五十幾個人申訴,七萬多人都很感謝金管會的放寬這種幹話了。受害者都在那裡,損失就在那裡,除了調查釐清外,該怎麼協助受害人採取必要的程序,這也是金管會的責任,別再遮掩逃避了。
邱顯智國會質詢20200326【「元大S&P原油正2」 交易疑雲】財政委員會
https://youtu.be/I1l12hQxnmM
元大權證網 在 高嘉瑜 Facebook 八卦
【多家券商內控未落實遭開罰,
證交所主機共置管理全擺爛?
前門公平待客 後門大戶專屬
散戶權益視若無睹?】
🔥券商單日成交稱冠,
全因主機共置不公平
#1G高速寬頻建置後卻不用?
去年8月24日,凱基證券台北單點成交量高達308億元,一舉超過龍頭元大證券成交量稱冠。當外界民眾都在猜測是否為外資所為時,背後原因卻是凱基證券搶先各家券商,向證交所申請了1G高速寬頻的主機共置服務,打破證券業界抵制線路升級,以要求證交所降價的默契。嗣後證券同業協議全退回100M寬頻,不使用1G高速寬頻的主機服務。
證交所對於各券商與公會的寬頻需求真的了解嗎?為何能在花錢設主機共置機房後,才發覺設備、價格問題一堆,證券業公會也沒有達到一致使用的共識,而證交所自己也絲毫無任何使用規劃?
🔥主機共置服務施行已久,土地建置成本 證交所仍不願透露!
去年3月逐筆交易上路後,交易所與券商下單系統的交易網路傳輸速度的問題隨之而來,綜觀全球各國現行的主要交易所,皆提供主機共置服務,而我國證交所也於2017年12月起提供主機共置服務,提供 100M 與 1G 兩種頻寬,就主機共置設備之建置經費,嘉瑜也在事件發生之後,向證期局、證交所發文多次詢問主機建置成本,證交所皆未完整揭露!
尤其在土地成本、機房設備維護費、應用系統成本費用分別為多少?證交所皆避而不答!嘉瑜不懂為何這些建置成本屬於機密?無法公開?
🔥主機共置黑盒子專為大戶下單 專案查核後不只一家券商有缺失!
證交所主機共置爭議不只一樁,康和證券就發生主機專門供大戶下單而不符內部規定,事實上康和證符合櫃買中心大戶資格的有17位客戶,但卻只提供3人使用,根本將公平待客原則視為無物,不但先後遭櫃買中心、金管會開罰,而嘉瑜在去年10月財政委員會質詢時,早提出質疑認為康和證的主機設置,如何通過證交所的申請?到事後僅有3位重要VIP客戶使用的主機情況下,如何通過查核?
嘉瑜在去年多次發文詢問、公開質詢,質疑金管會及證交所主機共置管理方式,存在著重大而明顯的瑕疵!果不其然,昨日(4日)金管會對有使用主機共置服務的10家券商做出裁罰,受裁罰之對象不乏是富邦、日盛、凱基證、元大、康和等國內大型券商公司,竟仍發生多起未完整留存投資人委託時間紀錄、對交易程式與數量無法具體掌控、廠商可遠端連線到交易主機、連線未建立防火牆等重大缺失!
這10家券商各處以24萬至144萬元罰鍰不等,但若不是嘉瑜發文、多次質詢追根究柢要求金管會專案檢查,證交所、櫃買中心根本擺爛,未盡到管理之責、也未確認各券商實際使用主機用戶的情況!!
🔥公平待客早就有 證交所應主動查核、增加查核頻率
證交所近期公布修正後的主機共置服務辦法,根本換湯不換藥,尤其是修正內容只是重申券商需公平待客外,也明文載明主機共置設備等內稽內控與管理制度。嘉瑜多次發函向金管會、證交所詢問建置主機共置服務成本,設置主機共置的資格及何謂公平帶客原則等問題,全都是證交所早就該施行的規則與管理辦法!
但可惜的是,證交所每次給嘉瑜與團隊的回覆,全都避重就輕!都不願正面回答嘉瑜的質疑!
👉本次修正辦法,證交所沒有提及、沒有說明的事:
1. 證交所要求證券商應循公平原則,並應依法設立完整內控機制及查核程序,卻隻字未提證交所如何主動查核?證交所是否能主動查核?
2.證交所如何查核主機共置的使用情形、查核頻率?
🔥證交所黑盒子事件,金管會未盡到主管機關監督之責,也錯判違法違規的情節,竟想以60萬裁罰輕輕放過康和證券,未擴大查核所有券商,導致事後發現不只一家券商有重大內控缺失?!如果嘉瑜沒有追根究柢查下去,金管會是否就不了了之?
嘉瑜呼籲金管會、證交所在處理主機共置事件時,若仍以不痛不癢、事不關己的態度,全以股市大戶權益為依歸,將小股民的權益視若無睹,無論事後如何亡羊補牢,但在股民心中早就沒有任何信賴可言了!
相關質詢、新聞回顧:
👉2020.10.15財政委員會質詢【證交所成券商大靠山 交易秩序破壞者!】
https://reurl.cc/WEkdWL
👉2020.12.14財政委員會質詢【勞動基金炒股弊案 金管會豈能置身事外?權證當機坑殺小股民 證交所爭議不斷誰負責?】
https://reurl.cc/V3j6Qn
👉【VIP飆速下單、散戶龜速?機房黑盒子事件驚動證交所】https://reurl.cc/a5dakX
👉 【為大戶藏黑盒子搶股 金管會開罰10券商合計552萬罰鍰】https://reurl.cc/OXrEer
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